bwin球服·深交所对深大通等2宗违规行为进行纪律处分

2020-01-10 18:34:46         浏览量:945

bwin球服·深交所对深大通等2宗违规行为进行纪律处分

bwin球服,深市监管动态

一、上市公司监管动态(2019年9月6日-9月11日)

本所对2宗违规行为进行纪律处分。

一是西藏银河科技发展股份有限公司原控股股东西藏天易隆兴有限公司对上市公司存在3笔非经营性资金占用。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及西藏天易隆兴投资有限公司、公司时任董事长王承波、时任董事吴刚给予公开谴责的处分,对公司总经理于宏卫、时任财务总监谭昌彬给予通报批评的处分。

二是深圳大通实业股份有限公司2018年度业绩预告修正严重滞后且修正前后存在重大差异。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及时任董事长袁娜、时任董事曹建发、时任执行总经理黄卫华、时任财务总监刘海滨给予公开谴责的处分。

本所共对6宗违规行为发出监管函,3宗涉及信息披露及规范运作违规,3宗涉及买卖股票及减持违规。

3宗涉及信息披露及规范运作违规中,一是北方国际合作股份有限公司与关联方实际发生的日常关联交易金额超过预计额度,公司未及时履行审议及披露义务。二是西藏银河科技发展股份有限公司原控股股东西藏天易隆兴有限公司对上市公司存在3笔非经营性资金占用,公司董事魏晓刚、旺堆,独立董事张泽华、沈柯,时任董事闫清江、马晓忠,时任独立董事潘祥生,时任监事尼玛次登、尼玛次仁、李春明、徐帆,时任董事会秘书杨岚岚未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。三是深圳赫美集团股份有限公司在推进发行股份吸收合并英雄互娱科技股份有限公司时,存在未及时披露《股份转让协议》的重大进展信息、重组问询函回复的相关信息不准确的违规行为。

3宗涉及买卖股票及减持违规中,一是浙江海亮股份有限公司副总经理王盛通过集中竞价方式减持股票,未按照相关规定在首次卖出前的十五个交易日前披露减持预披露公告。二是苏州胜利精密制造科技股份有限公司董事长高玉根在公司2019年半年度报告披露前30日内,因股票质押违约被平仓,构成敏感期交易。三是深圳太辰光通信股份有限公司股东赵芝伟通过集中竞价方式减持股份,未在减持股票前三个交易日披露拟减持股票的公告,违反了其之前作出的承诺。

本所发出半年报问询函27份、重组问询函2份、关注函8份、其他函件15份。

二、市场交易监管动态(2019年9月9日-9月12日)

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